Für Inhaberinnen und Inhaber der Erlaubnis gelten folgende Pflichten:

• Informationspflichten
  • Beim ersten Geschäftskontakt müssen Sie gegenüber Ihrer Kundin oder Ihrem Kunden bestimmte Angaben machen. Pflichtinformationen sind z.B.
    • Ihr Name und Ihre Anschrift,
    • ob Sie bestimmte Versicherungen vertreten (Versicherungsvertretung), oder
    • ob Sie Versicherungen vermitteln (Maklertätigkeit), oder
    • ob Sie über Versicherungen beraten (Versicherungsberatung)
  • Bestimmte Informationen müssen Sie an die zuständige IHK übermitteln (z.B. Änderung der im Vermittlerregister gespeicherten Daten).
• Dokumentationspflichten